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基金管理人备案基本要求其实很简单,但是在办理过程当中遇到的问题就不是那么简单的了
基金备案过程当中遇到比较多的困难是哪些呢?
1、基金公司是否具备合格投资,也就是企业的名称以及经营范围是否符合基协的要求
2、基金备案的过程当中协会比较在意的是企业的基金管理人也就是大家说的风控总监和投资总监
3、两个高管的从业经验以及过往业绩,这个东西不是简单的说说而已,协会会核实并且上会来看到底是否符合按要求
4、企业需要有充分的出资能力,如果说公司的注册资本是1亿,但是两个股东只能提供100万的出资能力的话,也是会被pass掉的。
办理基金管理人备案其实相对于有实力的企业的话是比较简单的的,因为基金业协会的这个要求虽说是严格但是并不过分,因为我大概的看了一下基金业协会的要求无非就是几点
1、人员问题:要求企业有10名以上的员工,个人认为这个并不过分,要求一个相对大点的公司来做这个事情其实是能理解的
2、要求企业的高管有从业经验:这个也是实属正常,因为这个行业就意味着要对企业的高管人员有相对较严格的要求,要求有三年的从业经验,并且有一定的业绩。
3、要求企业有实际办公场地:这个更正常了,作为一个要办理基金备案的企业如果说没有自己的实际办公场地,我觉得别说老师了,估计连企业自己也知道没有实力根本过不去吧!
基金公司备案办理要求以及流程是怎么样的:
1.经营范围需带有“基金两个字”
2.注册要求需要是实缴,实缴资金占注册资金的25%就可以,低于25%就会被公示
3.相关三名人员,需带有基金
基金备案必须备案吗?
基金基金备案是需要备案的。根据《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,基金基金备案管理人应当在基金基金备案募集完毕后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行备案,并根据基金基金备案的主要投资方向基金类别。基金基金备案若不备案,会受到证监部门的行政处罚。《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定,经备案的基金可以申请开立证券相关账户。若不备案,将不能开立证券账户,影响投资新三板企业及上市公司。
募基金管理人登记材料:
根据《证券基金基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》,基金管理人在中国证券基金基金业协会进行登记后方可开展基金业务。
基金管理人备案申请需提供以下基本信息和资料:
1.企业基本信息;
2.股东或合伙人基本信息(主要股东或者合伙人名单等资料),关联企业信息;
3.管理人员及其他从业人员的基本信息;
4.注册资本金实缴;
5.经营场所文件;
6.《基金管理人登记法律意见书》(简称《登记法律意见书》)。基金业协会应当在基金管理人登记材料齐备后的25个工作日内,
通过公告基
金管理人名单及其基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。