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办理基金产品备案并非“准备就绪”，而是产品合规管理的重要起点。一方面，目前上传产品备案的附件材料不包括QFII的问卷调查、风险评估、收益和资产，也不包括QFII深入审查的相关文件。结合当地证监局的行政处罚决定,缺少这些文件或不适当的"留痕"正成为民营机构及其员工受到处罚的"闪电";；另一方面，在基金产品投资运营过程中，管理人还需要持续履行信息披露的信息报告义务，基金到期后还有清算义务，否则可能影响后续产品的备案。因此，备案并不意味着机构的募集行为无缺。在流程理念下，集资和销售机构应更加关注募集和促销的“痕迹”，以产品备案为手段，做好各环节的合规性工作。

盘点一下基金业协会不给企业通过基金管理人备案的原因：
1、基金公司的企业名称不符合规定
2、基金公司的经营范围不符合要求
3、基金公司存在异常情况以及法律诉讼等情况
4、基金公司没有自己的实际经营地址，基金业协会也是不会给与通过的
5、基金公司没有符合要求的高管。
6、基金公司的股东不具备相应的出资能力
7、基金公司没有符合协会要求的法人以及高管
8、基金公司相关联的企业太多，导致企业关系错综复杂
以上及时基金业协会在审核企业是否符合基金管理人备案要求是提出的驳回原因，可以参考一下。

基金公司备案办理要求以及流程是怎么样的：
1.经营范围需带有“基金两个字”
2.注册要求需要是实缴，实缴资金占注册资金的25%就可以，低于25%就会被公示
3.相关三名人员，需带有基金

基金备案要求：股权投资(又称股权投资或基金管理人备案)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在市场自由交易的股权资产的投资。 
二、基金备案所需材料： 
(一)基金公司公司营业执照副本; 
(二)基金公司税务登记证副本; 
(三)基金公司组织机构代码证副本; 
(四)基金公司法人电子版、股东身份信息; 
(五)基金公司所有高管人员一寸照片; 
(六)基金公司报告; 
(七)基金公司资产负债表、利润表; 
(八)基金备案高管的要求：具有SAC(证券人员考试合格证)， 或者有2—3年的投资经验人员。
公司备案称为基金管理人登记，、股权投资基金、创投基金等管理人应向基金业协会办理投资基金管理人登记手续。托管基金还应当履行基金备案手续。基金管理人应当向基金业协会办理基金管理人登记手续，申请成为基金业协会会员。基金管理人在申请登记时，应通过基金登记备案系统如实填报基金管理人基本信息、、管理人及其他从业人员基本信息、、股东或合伙人基本信息、、管理基金基本信息、。