基金登记备案常见问题解答
基金登记备案常见问题解答
前海慧先商业资讯针对基金备案整理了问题的解答。
一、基金管理人登记名称鼓励增加“”字样，但目前暂不作强制性要求。
协会表示，根据《基金管理人登记法律意见书指引》、《投资基金登记备案问题解答（七）》，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从化经营和防范利益冲突角度出发，基金管理人不得兼营与基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励基金管理人在名称中增加“”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
二、经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。
协会表示，考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能与投资基金业务存在冲突的业务（如民间、民间、业务、小额理财、小额、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。
三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。
协会表示，《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对基金管理人是否具备从事基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具法律意见。
针对基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在基金管理人公示信息中予以特别提示，并在基金管理人分类公示中予以公示。
四、明确基金募集规模、实缴出资的备案要求，因为第三方机构出具的。
协会表示，基金募集规模、实缴出资应为第三方机构出具的，包括基金托管人开具的资金到账、、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资文件。基金的募集资金不允许代付代缴。
五、基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。
工商注册需要准备以下资料：
1、公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；
2、全体股东签署的公司章程；（先定好公司章程，再由全体股东签名）
3、法人股东明或者自然人股东及其复印件；
4、董事、监事和经理的任职文件及复印件；
5、代表或委托代理人；
6、代理人和的复印件；
7、住所明。

工商注册代办核准阶段
公司注册名称核准一般是指工商字号的核准，将预注册的公司名称提交至工商系统，对即将注册的字号进行工商、商标局、公众号等多个领域进行预核。
三、公司设立登记阶段
公司注册的信息提交至市场监督局进行工商审核，时间在5-10个工作日。
四、领取执照
纸质资料递交工商窗口进行审核，5个工作日左右，工商通知领取执照。
五、阶段

工商注册后续事项
1、办理银行基本户
许可证
公司注册完成后，需要办理银行基本户。基本户是公司资金往来的主户,经营活动的日常资金收付以及工资、奖金和现金的支取都可以通过这个账户来办理。每个公司只能开一个基本户。
2、记账报税
完成公司注册后，需先办理税务报到，报到时需提供一名会计的信息(包括姓名、号、联系电话)。公司成立后一个月起，需要会计每月记账并向税务机关申报纳税。企业准备好资料到专管所报到后，税务局将核定企业缴纳税金的种类、税率、申报税金的时间，及企业的税务专管员。企业日后将根据税务部门核定的税金进行申报与缴纳。
3、缴纳
公司注册完成后，需要在30天内到所在区域管辖的局开设公司账户，办理《登记证》及CA证书，并和、银行签订三方协议。之后，的相关费用会在缴纳时自动从银行基本户里扣除。
4、申请税控及
如果企业要开，需要申办税控器，参加税控使用培训，核定申请。完成申请后，企业就可以自行开具了。
5、企业年报
根据《企业信息公示暂行条例》规定，每年1月1日至6月30日，企业应当报送上一年度年度报告，内容包括公司基本情况简介、主要财务数据和指标、股本变动及股东情况等等。
注：每年需要做年报的企业是：营业执照上，注册时间为前一年12月31日前的大陆企业。
工商行政规定，未按规定期限公示年度报告的企业，工商机关会将其载入经营异常名录，并处罚款。超过三年未年报的企业，将会纳入严重违法企业“”。纳入异常名录后，企业将无法变更、注销、转股，对外合作时，社会公众可随时查看到该公司的异常情况。同时对法人、高管进行行政限制。

工商注册的注册流程大致如下：
1、核准名称：时间：1-3个工作日。操作：确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。结果：核名通过，失败则需重新核名。
2、提交资料：时间：5-15个工作日。核名通过后，确认地址信息、高管信息、经营范围，在线提交预申请。在线预审通过之后，按照预约时间去工商局递交申请材料。结果：收到准予设立登记通知书。
3、领取执照：时间：预约当天。操作：携带准予设立登记通知书、办理人原件，到工商局领取营业执照正、副本。结果：领取营业执照。
在职培训，又称带徒培训，这种管理培训的优点在于成本低，实用，要使这种培训卓有成效的关键是要有一批合格的师傅，这些师傅必须敬业，积，有技能，有知识，懂得如何传授，如何激励徒弟等。组织员工参加学校培训，又称参加学习，这种管理培训的目的是可以获得较系统的知识，成本也较低，但可能实用性不强，培训班而且效果不一定。这种管理培训的成功关键在于了解课程内容以及教师教学水平。
企业管理培训班聘请培训师在企业内部培训，又称企业内训，其效果往往较理想，要使这种卓有成效的关键在于聘请到一位高质量的培训师，一位的培训师应该具有丰富的知识和人格魅力。目前中国这批培训师正在成长，但数量还不很多，还处在卖方市场。因此，企业应该有这样一个培训师网。当然可以自己培养培训师，但往往成本太高，除非企业需求量很大才采用。
参加公开招生的培训，又称外派企业管理培训班。这种成本，但效果相对较好，因为这种企业管理培训班往往是有一定标准的培训。参加这类培训往往是有一定标准的软装设计培训。参加这类培训的关键是选择信誉较好的咨询公司，其途径是从已参加过培训的人那里获得信息。一些管理者对培训的重要性有足够的认识，但是却不懂科学培训的正常程序与有效的技巧。因此，掌握培训程序与技巧是当前管理者的关键任务。培训是一门科学，培训班的对象是，的学习是有一定的规律的。员工的素质、技能和知识是可能通过学习而获得的。
企业的竞争归根结底是人才的竞争，从某种意义来讲，又是企业管理培训的竞争。重视，真正使管理培训达到令人满意的效果，使培训这种有效的投资手段得到足够的回报，这是每一位企业管理者都应该精心策划的重大事情。而企业管理培训班不仅仅是企业或员工某一阶段的事情，它应该是贯穿每一位员工的整个企业生涯。作为一个成熟的企业，只有将管理培训进行到底，才是取得成功之道。